中國證券監督管理委員會(huì )廣西監管局職能

中國證券監督管理委員會(huì )廣西監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣西證監局”）是中國證券監督管理委員會(huì )的派出機構。主要職責是負責轄區內證券期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監管工作，切實(shí)維護資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區市場(chǎng)風(fēng)險，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。具體履行下列監管職責：對轄區有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。廣西證監局內設辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀檢監察辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、信息調研處7個(gè)處室。各處室工作職責如下：

1. 辦公室的工作職責：負責協(xié)助局領(lǐng)導對全局事務(wù)進(jìn)行綜合協(xié)調和督促檢查；負責擬訂本局規章制度、年度工作計劃和目標責任制并監督執行；負責公文處理管理、財務(wù)管理、機要保密、檔案管理、信息公開(kāi)管理、新聞宣傳、外聯(lián)接待、安全保衛、會(huì )議承辦、行政后勤等工作；負責計算機系統管理及中央監管信息平臺的相關(guān)維護協(xié)調工作；負責信訪(fǎng)投訴的接待處理；負責行政許可事項的受理與回復；負責牽頭誠信檔案建設。

2. 黨務(wù)工作辦公室（紀檢監察辦公室）的工作職責：負責落實(shí)局黨委、紀委各項工作部署；負責思想政治、機關(guān)黨建工作；負責干部人事、勞動(dòng)工資管理和干部培訓工作；負責工青團婦的日常工作及老干部管理；負責本局的黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。

3. 公司監管處的工作職責：負責轄區上市公司的日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務(wù)日常監管、協(xié)調處置轄區上市公司風(fēng)險、負責轄區防控內幕交易工作等；負責轄區非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人等的監管工作；負責對公司類(lèi)各監管對象的現場(chǎng)檢查工作；負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管；負責對為轄區上市公司提供服務(wù)的保薦機構、財務(wù)顧問(wèn)履行持續督導義務(wù)進(jìn)行監管。

4. 機構監管處的工作職責：負責轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和投資咨詢(xún)機構的日常監管，包括行政許可審核、風(fēng)險監管（包括監測、預警、分析和防范等）、信息安全監管、重大風(fēng)險處置、機構監管協(xié)調等工作；負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷(xiāo)售機構等法人主體進(jìn)行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經(jīng)營(yíng)規范、執業(yè)活動(dòng)等；負責對轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的資管業(yè)務(wù)進(jìn)行監管，包括風(fēng)險防范、合規監管等；負責對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等市場(chǎng)主體的現場(chǎng)檢查工作；負責組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作，組織實(shí)施轄區投資者保護檢查和調查評價(jià)工作，監督管理轄區市場(chǎng)主體投訴處理工作，支持推動(dòng)轄區糾紛調解工作。

5. 稽查處的工作職責：負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作；負責與轄區公檢法等機關(guān)的協(xié)調工作；組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作。

6. 法制工作處的工作職責：負責法律事務(wù)工作，包括監管措施等的法律審核工作、協(xié)助證監會(huì )開(kāi)展證券期貨市場(chǎng)立法工作、協(xié)調監督轄區證券期貨法律實(shí)施和執行，對與本局監管職責有關(guān)的法律問(wèn)題提供咨詢(xún)；負責自辦案件的審理、聽(tīng)證并依法做出行政處罰工作；負責轄區普法工作；負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復議；負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。

7. 信息調研處的工作職責：負責轄區資本市場(chǎng)的信息收集、統計、分析與發(fā)布、報送等工作；負責全局綜合性、大型會(huì )議材料的起草工作；負責轄區市場(chǎng)發(fā)展研究，組織、協(xié)調本局的調查研究工作，參與并撰寫(xiě)重要調研報告；對接地方發(fā)展訴求，負責回復地方政府、部門(mén)征求意見(jiàn)函件；負責區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管工作；負責無(wú)法納入其他業(yè)務(wù)處室職責的資本市場(chǎng)創(chuàng )新業(yè)務(wù)的監管。