一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的財金專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

　　報考財金類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。財金類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專(zhuān)業(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、下列哪個(gè)選項是國內生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱(chēng)( )?

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：( A )

　　(二)多項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

　　B：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

　　C：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

　　D：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

　　答：(BCD)

　　(三)不定項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

　　B：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

　　C：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

　　D：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

　　答：( BCD)

　　五、考查知識點(diǎn)

　　(一)經(jīng)濟學(xué)基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數、成本與利潤。

　　3、市場(chǎng)失靈

　　掌握公共品、外部性、信息不對稱(chēng)。

　　4、宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)及宏觀(guān)經(jīng)濟政策

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀(guān)經(jīng)濟政策目標與工具。

　　掌握評價(jià)宏觀(guān)經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀(guān)經(jīng)濟運行之間的關(guān)系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場(chǎng)的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場(chǎng)的影響。

　　5、經(jīng)濟增長(cháng)理論

　　掌握經(jīng)濟增長(cháng)理論、經(jīng)濟周期。

　　6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

　　盤(pán)活存量、自貿區、長(cháng)效機制、負面清單等。

　　(二)金融基礎知識

　　1、貨幣供求

　　掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。

　　掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng )造的過(guò)程。

　　2、金融機構及金融業(yè)務(wù)

　　掌握我國金融機構的種類(lèi)、金融監管機構的主要職責。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

　　3、貨幣政策與金融監管

　　掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會(huì )效應和有關(guān)對策。

　　掌握金融監管的原則、目標和手段。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規定。

　　5、外匯管理與金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念;匯率風(fēng)險的概念和類(lèi)型。

　　掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對經(jīng)濟的影響。

　　掌握當前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場(chǎng)的基本情況;掌握外匯管理的概念、類(lèi)型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類(lèi)型;資本流動(dòng)的作用和政府干預資本流動(dòng)的手段;主要國際金融機構的職責。

　　(三)國際金融危機

　　1、國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場(chǎng)的影響;國際金融危機對實(shí)體經(jīng)濟的影響。

　　2、結構性金融衍生品的特征;結構性金融衍生品的創(chuàng )新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監管新變化。

　　4、美國退出QE與新興市場(chǎng)國家金融動(dòng)蕩。

　　(四)證券基礎知識

　　1、證券及證券市場(chǎng)概述

　　掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內容;資本市場(chǎng)的概念、內涵、外延;如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系;資本市場(chǎng)的監管思路及展望;資本市場(chǎng)系統性風(fēng)險的監測、預警與防范;如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟中去發(fā)揮作用;主板市場(chǎng)與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區別;債券市場(chǎng)。

　　掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構成，機構投資者的種類(lèi);各類(lèi)機構投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規定。

　　掌握私募股權投資基金和創(chuàng )業(yè)投資基金的概念和區別。

　　掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。

　　掌握證券交易市場(chǎng)的分類(lèi)、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類(lèi);證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

　　掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務(wù)機構的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規范。

　　2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類(lèi)型。

　　掌握債券及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的特征和區別。

　　掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別;交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類(lèi)和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內容。

　　掌握股票價(jià)格指數的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數。

　　掌握主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內容。

　　掌握回購交易的主要內容。

　　4、證券市場(chǎng)監管體系

　　掌握證券市場(chǎng)監管的意義、原則、目標和手段;證券市場(chǎng)監管的內容和證券市場(chǎng)監管機構的主要類(lèi)型、職責;證券市場(chǎng)自律管理的主要內容。

　　5、證券市場(chǎng)對外開(kāi)放

　　掌握境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

　　“滬港通”的主要內容。

　　(五)期貨基礎知識

　　1、期貨市場(chǎng)概述

　　掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨結算基本制度。

　　掌握期貨中介機構的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

　　掌握期貨品種的分類(lèi);國內國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點(diǎn)與作用。

　　掌握套期保值的種類(lèi)及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機與套利交易

　　掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區別;期貨投機套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現套利的概念及其應用。

　　6、金融期貨

　　股指期貨套期保值的種類(lèi)及應用;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現套利的種類(lèi)及應用。

　　國債期貨相關(guān)知識。

　　7、期權與期權交易

　　掌握期權的含義及特點(diǎn);期權的分類(lèi)及各類(lèi)期權的概念;期貨期權合約的主要內容;權利金、執行價(jià)格;期貨期權與期貨的關(guān)系。

　　8、期貨市場(chǎng)監管

　　《期貨交易管理條例》內容。

　　★ 會(huì )計類(lèi)

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的會(huì )計專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

　　報考會(huì )計類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。會(huì )計類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專(zhuān)業(yè)知識—會(huì )計

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。參加會(huì )計類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類(lèi)型的計算器。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬(wàn)元，負債總額100萬(wàn)元，所有者權益總額是( )?

　　A：100萬(wàn)元

　　B：200萬(wàn)元

　　C：300萬(wàn)元

　　D：400萬(wàn)元

　　答案：(B)

　　(二)多項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬(wàn)元，負債總額100萬(wàn)元，以下錯誤的是( )?

　　A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬(wàn)元

　　B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬(wàn)元

　　C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬(wàn)元

　　D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬(wàn)元

　　答案：(ACD)

　　(三)不定項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬(wàn)元，負債總額100萬(wàn)元，以下錯誤的是( )?

　　A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬(wàn)元

　　B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬(wàn)元

　　C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬(wàn)元

　　D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬(wàn)元

　　答案：(ACD)

　　五、考查知識點(diǎn)

　　考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類(lèi)考試大綱)和以下會(huì )計專(zhuān)業(yè)知識：

　　(一)會(huì )計準則及其實(shí)務(wù)運用

　　1、財務(wù)會(huì )計基本概念

　　(1)會(huì )計基本假設與會(huì )計信息質(zhì)量要求

　　(2)會(huì )計要素及其確認與計量原則

　　2、金融資產(chǎn)

　　(1)金融資產(chǎn)的分類(lèi)及初始、后續計量

　　(2)金融資產(chǎn)轉移

　　3、存貨

　　(1)存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉

　　(2)存貨的期末計量

　　4、長(cháng)期股權投資

　　(1)長(cháng)期股權投資的初始計量

　　(2)長(cháng)期股權投資的后續計量

　　(3)長(cháng)期股權投資核算方法的轉換及處置

　　5、固定資產(chǎn)

　　(1)固定資產(chǎn)的初始及后續計量

　　(2)持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

　　6、無(wú)形資產(chǎn)

　　(1)無(wú)形資產(chǎn)的確認及初始、后續計量

　　(2)無(wú)形資產(chǎn)處置

　　7、投資性房地產(chǎn)

　　(1)投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續計量

　　(2)投資性房地產(chǎn)的轉換及處置

　　8、資產(chǎn)減值

　　資產(chǎn)減值損失的確認和計量

　　9、負債

　　(1)流動(dòng)負債的確認和計量

　　(2)非流動(dòng)負債的確認和計量

　　10、所有者權益

　　所有者權益的分類(lèi)及會(huì )計處理

　　11、收入、費用和利潤

　　(1)銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)的收入確認原則及其具體運用

　　(2)費用確認、利潤的會(huì )計處理

　　12、財務(wù)報告

　　(1)財務(wù)報告構成及列報要求

　　(2)合并報表范圍確定及合并報表編制

　　(3)資產(chǎn)負債表日后事項

　　13、特定交易事項的會(huì )計處理

　　(1)或有事項的確認、計量及披露

　　(2)非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量

　　(3)債務(wù)重組的界定及不同重組方式的處理

　　(4)政府補助的分類(lèi)及其會(huì )計處理

　　(5)借款費用的確認和計量

　　(6)股份支付的確認和計量

　　(7)所得稅的會(huì )計處理

　　(8)外幣折算

　　(9)租賃的分類(lèi)及其會(huì )計處理

　　(10)會(huì )計政策變更與會(huì )計估計變更的區分及其處理

　　(11)企業(yè)合并的類(lèi)型劃分及會(huì )計處理

　　(12)購買(mǎi)及出售子公司少數股權處理

　　(二)審計基礎知識

　　1、審計基礎知識

　　(1)基本準則

　　(2)注冊會(huì )計師法律責任

　　(3)注冊會(huì )計師執業(yè)準則和職業(yè)道德規范

　　2、審計程序、技術(shù)和方法

　　(1)審計準則1101號-注冊會(huì )計師的總體目標和審計工作的基本要求

　　(2)審計準則1121號-對財務(wù)報表審計實(shí)施的質(zhì)量控制

　　(3)審計準則1131號-審計工作底稿

　　(4)審計準則1141號-財務(wù)報表審計中與舞弊相關(guān)的責任

　　(5)審計準則1201號-計劃審計工作

　　(6)審計準則1211號-通過(guò)了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風(fēng)險

　　(7)審計準則1231號-針對評估的重大錯報風(fēng)險采取的應對措施

　　(8)審計準則1251號-評價(jià)審計過(guò)程中識別出的錯報

　　(9)審計準則1301號-審計證據

　　(10)審計準則1312號-函證

　　(11)審計準則1323號-關(guān)聯(lián)方

　　(12)審計準則1501號-對財務(wù)報表形成審計意見(jiàn)和出具審計報告

　　(13)審計準則5101號-會(huì )計師事務(wù)所對執行財務(wù)報表審計和審閱、其他鑒證和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施的質(zhì)量控制

　　(三)財務(wù)信息披露規范

　　1、非經(jīng)營(yíng)性損益的定義、內容及披露要求

　　2、凈資產(chǎn)收益率的計算

　　3、每股收益的計算和列報

　　★ 法律類(lèi)

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

　　報考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專(zhuān)業(yè)知識—法律

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇(每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、根據我國憲法規定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件( )?

　　A：公民在年老時(shí)

　　B：公民在疾病時(shí)

　　C：公民在遭受自然災害時(shí)

　　D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

　　答：(C)

　　(二)多項選擇(每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、根據我國憲法規定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件( )?

　　A：公民在年老時(shí)

　　B：公民在疾病時(shí)

　　C：公民在遭受自然災害時(shí)

　　D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

　　答：(ABD)

　　(三)不定項選擇(每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、根據我國憲法規定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權的條件( )?

　　A：公民在年老時(shí)

　　B：公民在疾病時(shí)

　　C：公民在遭受自然災害時(shí)

　　D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

　　答：(ABD)

　　五、考查知識點(diǎn)

　　考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類(lèi)考試大綱)和以下法律專(zhuān)業(yè)知識：

　　(一)證券期貨法律

　　1、證券法

　　(1)證券法的適用范圍及基本原則

　　(2)證券發(fā)行的條件、方式

　　(3)證券上市和暫停、終止交易

　　(4)證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為

　　(5)上市公司收購的方式和程序

　　(6)證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　(7)證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規則

　　(8)證券公司的法人治理結構、內部控制及監管

　　(9)證券監督管理機構的性質(zhì)、職責、權限

　　(10)證券違法的法律責任及市場(chǎng)禁入制度

　　2、基金法

　　(1)證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)基金的組織形式

　　(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

　　(5)公募基金的運作和信息披露

　　(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

　　(7)公募基金份額持有人的權利及行使

　　(8)私募基金

　　3、期貨條例

　　(1)期貨的概念、特征及其種類(lèi)

　　(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　(3)期貨交易的基本規則

　　(二)公司企業(yè)法律

　　1、公司法

　　(1)公司的概念、特征和種類(lèi)

　　(2)公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

　　(3)股東及其權利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

　　(4)公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規定

　　(5)股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

　　(6)公司董事、監事、高級管理人員的資格、義務(wù)

　　(7)公司的財務(wù)與會(huì )計制度

　　(8)公司債券

　　(9)公司的變更、合并、分立

　　(10)公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　　(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)

　　(2)合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產(chǎn)法

　　(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

　　(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益債務(wù)

　　(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

　　(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策

　　(三)民事經(jīng)濟法律

　　1、民法

　　(1)民事權利和義務(wù)、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

　　(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

　　(3)債的發(fā)生原因、債的分類(lèi)和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

　　2、合同法

　　(1)合同的概念、特征和分類(lèi)

　　(2)合同的訂立、效力、履行

　　(3)合同的變更、轉讓、終止和違約責任

　　3、物權法

　　(1)物權的概念、效力、類(lèi)型、物權變動(dòng)和物權的保護

　　(2)所有權、用益物權的概念、特征和內容

　　(3)擔保物權的概念、特征、種類(lèi)和內容

　　(4)占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅

　　4、侵權責任法

　　(1)侵權行為和歸責原則

　　(2)侵權責任的概念、構成、方式與適用

　　(3)侵權責任的免責和減輕

　　(4)責任主體的特殊規定、各類(lèi)侵權行為與責任

　　(5)虛假陳述民事賠償的相關(guān)司法解釋

　　5、金融法律

　　(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規則、對存款人的保護

　　(2)保險的概念、保險合同的分類(lèi)、訂立和履行

　　(3)票據的概念、種類(lèi)和特征、票據權利的取得、消滅和行使

　　(4)信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人

　　(5)反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢(qián)義務(wù)

　　6、其他經(jīng)濟法律

　　(1)市場(chǎng)競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

　　(2)壟斷行為及其認定規則、調查程序

　　(3)勞動(dòng)者的權利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭議

　　(四)行政刑事法律

　　1、行政法

　　(1)行政許可的設定、實(shí)施機關(guān)、實(shí)施程序、費用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)

　　(2)行政強制的種類(lèi)、設定、行政強制措施的實(shí)施程序

　　(3)行政處罰的種類(lèi)與設定、實(shí)施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執行程序

　　(4)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

　　(5)國家賠償的范圍、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準

　　(6)行政監察機關(guān)的職責、權限和監察程序

　　2、刑法

　　(1)犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構成、犯罪排除事由

　　(2)犯罪的預備、未遂和中止

　　(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數形態(tài)

　　(4)刑罰種類(lèi)、裁量、執行和消滅

　　(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋

　　(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋

　　(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

　　(8)侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪

　　(五)訴訟法律和其他法律制度

　　1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據、財產(chǎn)保全和先予執行、起訴和審判

　　2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

　　3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

　　4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

　　5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

　　6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務(wù)、國家機構

　　7、立法體制、立法權限和立法程序

　　8、信訪(fǎng)渠道、信訪(fǎng)事項的受理、辦理、督辦

　　9、政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序

　　★ 計算機類(lèi)

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的計算機專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

　　報考計算機類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。計算機類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專(zhuān)業(yè)知識—計算機

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、以下軟件中，( )不是操作系統。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：( D )

　　(二)多項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、以下軟件中，( )是操作系統。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：(ABC)

　　(三)不定項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、以下軟件中，( )是操作系統。

　　A：Windows

　　B：Unix

　　C：Linux

　　D：Microsoft Office

　　答：(ABC)

　　五、考查知識點(diǎn)

　　考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類(lèi)考試大綱)和以下計算機專(zhuān)業(yè)知識：

　　1、計算機體系結構

　　2、操作系統原理

　　3、網(wǎng)絡(luò )基礎知識

　　4、數據通信協(xié)議

　　5、數據結構

　　6、數據庫系統

　　7、程序設計語(yǔ)言

　　8、多媒體基礎知識