考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的財金專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

報考財金類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。財金類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專(zhuān)業(yè)知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個(gè)選項是國內生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱(chēng)（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多項選擇題（每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

答：（BCD）

五、考查知識點(diǎn)

（一）經(jīng)濟學(xué)基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數、成本與利潤。

3、市場(chǎng)失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱(chēng)。

4、宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)及宏觀(guān)經(jīng)濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀(guān)經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價(jià)宏觀(guān)經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀(guān)經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場(chǎng)的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場(chǎng)的影響。

5、經(jīng)濟增長(cháng)理論

掌握經(jīng)濟增長(cháng)理論、經(jīng)濟周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

盤(pán)活存量、自貿區、長(cháng)效機制、負面清單等。

（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng )造的過(guò)程。

2、金融機構及金融業(yè)務(wù)

掌握我國金融機構的種類(lèi)、金融監管機構的主要職責。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

3、貨幣政策與金融監管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會(huì )效應和有關(guān)對策。

掌握金融監管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類(lèi)型。

掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場(chǎng)的基本情況；掌握外匯管理的概念、類(lèi)型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類(lèi)型；資本流動(dòng)的作用和政府干預資本流動(dòng)的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場(chǎng)的影響；國際金融危機對實(shí)體經(jīng)濟的影響。

2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng )新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監管新變化。

4、美國退出QE與新興市場(chǎng)國家金融動(dòng)蕩。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場(chǎng)概述

掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內容；資本市場(chǎng)的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系；資本市場(chǎng)的監管思路及展望；資本市場(chǎng)系統性風(fēng)險的監測、預警與防范；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場(chǎng)與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區別；債券市場(chǎng)。

掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。

掌握證券市場(chǎng)參與者的構成，機構投資者的種類(lèi)；各類(lèi)機構投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規定。

掌握私募股權投資基金和創(chuàng )業(yè)投資基金的概念和區別。

掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。

掌握證券交易市場(chǎng)的分類(lèi)、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類(lèi)；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務(wù)機構的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類(lèi)型。

掌握債券及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的特征和區別。

掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別；交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類(lèi)和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。

掌握股票價(jià)格指數的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數。

掌握主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

4、證券市場(chǎng)監管體系

掌握證券市場(chǎng)監管的意義、原則、目標和手段；證券市場(chǎng)監管的內容和證券市場(chǎng)監管機構的主要類(lèi)型、職責；證券市場(chǎng)自律管理的主要內容。

5、證券市場(chǎng)對外開(kāi)放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

“滬港通”的主要內容。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場(chǎng)概述

掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

掌握期貨結算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質(zhì)和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類(lèi)；國內國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。

掌握套期保值的種類(lèi)及適用對象和范圍。

5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類(lèi)及應用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現套利的種類(lèi)及應用。

國債期貨相關(guān)知識。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點(diǎn)；期權的分類(lèi)及各類(lèi)期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執行價(jià)格；期貨期權與期貨的關(guān)系。

8、期貨市場(chǎng)監管

《期貨交易管理條例》內容。

中國證監會(huì )人事教育部

2018年10月

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